我們處于邁向社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵時(shí)期，要建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、創(chuàng)建創(chuàng)新型制度體系，需要學(xué)習(xí)借鑒包括美國(guó)、德國(guó)在內(nèi)的一切先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。中央層面提出“賦予科學(xué)家更大的技術(shù)路線決定權(quán)”，這個(gè)新認(rèn)識(shí)對(duì)于我們改革科技管理體制、建設(shè)國(guó)家科技創(chuàng)新體系有全面的指導(dǎo)意義。我們不能局限于簡(jiǎn)單地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)扶持、建立科技園區(qū)或者出臺(tái)規(guī)劃方案，而是必須充分發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì)，探索培育多元?jiǎng)?chuàng)新主體的制度路徑，建立全面而有序的創(chuàng)新市場(chǎng)規(guī)范，形成新型的社會(huì)主義科技創(chuàng)新系統(tǒng)，以便能更大程度地激勵(lì)多樣技術(shù)路線的發(fā)展，為科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展提供更多可選擇的路徑。可從“三層資本”體制理論視角重新理解中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)制度和科技創(chuàng)新體系，且可通過(guò)制定更均衡、更包容的政策，用好“三層資本”體制，實(shí)現(xiàn)對(duì)多樣技術(shù)路線的最大激勵(lì)：以國(guó)家科技創(chuàng)新體系的打造為引擎，推動(dòng)有利于國(guó)家重大戰(zhàn)略相關(guān)的技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目的實(shí)施；以大中小微各類企業(yè)作為創(chuàng)新市場(chǎng)的主力軍，通過(guò)混合資本的良性運(yùn)作，推動(dòng)面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科技蓬勃興盛；以中介機(jī)構(gòu)作為科研機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)的銜接，以風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)作為科創(chuàng)企業(yè)的資金支柱，以加強(qiáng)國(guó)際合作作為打破發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的途徑，為開(kāi)放共享的創(chuàng)新型國(guó)家提供文化和精神層面的支撐。

通過(guò)“三層資本”理論重新認(rèn)識(shí)中國(guó)科研體制

中國(guó)體制具有什么樣的優(yōu)勢(shì)特征？鄭永年在專著《制內(nèi)市場(chǎng)》（Market in State：The Political Economy of Domination in China）中提出以“三層資本”體制理論框架來(lái)理解中國(guó)當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的嘗試：第一層資本體制，是國(guó)有資本占據(jù)主導(dǎo)地位的領(lǐng)域，在對(duì)于國(guó)計(jì)民生有著重要作用的領(lǐng)域形成排他性支配力。國(guó)有資本在這些領(lǐng)域的做大做強(qiáng)，對(duì)于維護(hù)國(guó)家發(fā)展的基本盤、矯正社會(huì)正義、對(duì)沖國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)等有著重大意義。第二層資本體制，是混合資本起作用的領(lǐng)域，即以公-私合作，或者國(guó)家主導(dǎo)、社會(huì)（企業(yè)）參與的方式進(jìn)行的合作開(kāi)發(fā)。第三層資本體制，是私營(yíng)資本起作用的領(lǐng)域，國(guó)有資本較少參與其中。

通過(guò)“三層資本”體制理論框架，我們能夠分析中國(guó)在改革開(kāi)放以來(lái)取得的成就、體制的優(yōu)勢(shì)所在及未來(lái)進(jìn)一步深化改革的努力方向：（1）中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展奇跡，不是哪一層資本體制單獨(dú)起作用就能實(shí)現(xiàn)的，而是一方面通過(guò)三層資本的整體做大，在另一方面，通過(guò)國(guó)有資本在持續(xù)做大做強(qiáng)的同時(shí)，為私營(yíng)資本留出了很大的發(fā)展空間，而最終創(chuàng)造出來(lái)的；（2）中國(guó)的體制優(yōu)勢(shì)在于其既有龐大而優(yōu)質(zhì)的國(guó)有資本為維護(hù)國(guó)計(jì)民生建立保障，又有很大的制度空間和市場(chǎng)空間為更多樣的資本的發(fā)展和生長(zhǎng)建立條件，這種發(fā)展形態(tài)，有效地實(shí)現(xiàn)了改革開(kāi)放過(guò)程中獲益人群占人口絕大多數(shù)的“發(fā)展奇跡”；（3）在進(jìn)一步的深化改革方面，對(duì)“三層資本”的制度規(guī)則進(jìn)行統(tǒng)一，確保國(guó)企的“競(jìng)爭(zhēng)中性”，維護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間，動(dòng)態(tài)調(diào)整“三層資本”之間的均衡、互補(bǔ)，是值得努力的方向。

借鑒上述理論分析，可得出有關(guān)我國(guó)科技創(chuàng)新體制或科研范式的獨(dú)特認(rèn)識(shí)：

我國(guó)科研范式也是一種“三層格局”：（1）最上層是國(guó)家主導(dǎo)的重大科技攻關(guān)，針對(duì)的是對(duì)國(guó)家發(fā)展有重大意義的科技研發(fā)項(xiàng)目；（2）中間層是國(guó)家主導(dǎo)、多元科研主體共同參與的科研活動(dòng)，調(diào)動(dòng)了從中央到地方、從政府到社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域科研團(tuán)隊(duì)的積極參加；（3）最下層是科研人員的自由探索，在形成“顛覆性創(chuàng)新”方面收取始料未及的效果。

清醒認(rèn)識(shí)當(dāng)前科研體制的優(yōu)勢(shì)和不足

從“三層格局”思考我國(guó)科研范式，可清醒認(rèn)識(shí)其中的優(yōu)勢(shì)所在及需要進(jìn)一步改善的地方：就優(yōu)勢(shì)而言，最上層由國(guó)家主導(dǎo)的重大科技攻關(guān)，是迄今為止最為有力而且成就最顯著的活動(dòng)領(lǐng)域，近年如高鐵研發(fā)等重大項(xiàng)目取得世界領(lǐng)先的地位，都是在這一層科研資源的支持下實(shí)現(xiàn)的。中間層的研發(fā)活動(dòng)在國(guó)家自然科學(xué)基金委等機(jī)構(gòu)的主持下，也同樣取得了相當(dāng)顯著的成績(jī)，尤其是推動(dòng)了許多企業(yè)參與國(guó)家科技專項(xiàng)的研發(fā)之中，形成了政府與社會(huì)的合力。但是，目前較為薄弱的就是最下層的自由探索方面，我國(guó)在基礎(chǔ)研究上一直未能實(shí)現(xiàn)重大突破，相應(yīng)導(dǎo)致對(duì)許多關(guān)鍵核心技術(shù)的支撐不足，與對(duì)于科研人員基于自身對(duì)科學(xué)問(wèn)題（無(wú)論這種問(wèn)題意識(shí)是來(lái)自于技術(shù)和工程應(yīng)用過(guò)程，還是純屬好奇心驅(qū)動(dòng)）的發(fā)現(xiàn)而實(shí)施的科學(xué)研究的支持嚴(yán)重不足有關(guān)。

自由探索的激勵(lì)不足，使我們科技創(chuàng)新實(shí)踐缺乏探索多樣性技術(shù)路線的熱情。這里需要注意，我們所說(shuō)的“自由探索的基礎(chǔ)研究”并不僅局限于科學(xué)家個(gè)人研究興趣驅(qū)動(dòng)的純科學(xué)研究。當(dāng)前必須形成一種務(wù)實(shí)的認(rèn)識(shí)：在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間并不存在涇渭分明的界限，科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明以及產(chǎn)業(yè)革新之間是有著相互促進(jìn)、相互強(qiáng)化的深刻關(guān)系的。因此，鼓勵(lì)“自由探索”也需要投入大量的資源，需要建立科研人員與產(chǎn)業(yè)界的緊密聯(lián)系，尤其需要借助制度創(chuàng)新，幫助中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)建立緊密聯(lián)系，使中小企業(yè)真正成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體，落實(shí)習(xí)近平總書記有關(guān)“中小企業(yè)辦大事”的指示。我們必須開(kāi)拓制度想象，在激勵(lì)廣大科研人員有熱情、有機(jī)會(huì)和有資源探索多樣的技術(shù)路線方面，實(shí)施創(chuàng)新。

學(xué)習(xí)德國(guó)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)建支持中小微企業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新

僅就當(dāng)前流行的數(shù)字化、智能化技術(shù)為代表的新一代科技創(chuàng)新而言，德國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上美國(guó)，但德國(guó)有其獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)值得專門提出。在德國(guó)存在著數(shù)額龐大、實(shí)力不凡的中小企業(yè)群（依德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，雇員人數(shù)不超過(guò)500人，年銷售額不超過(guò)5000萬(wàn)歐元，屬中小企業(yè)）。德國(guó)有60%的勞動(dòng)力就職于中小企業(yè)，有83%的各行各業(yè)學(xué)徒來(lái)自中小企業(yè)，可以說(shuō)，中小企業(yè)是為德國(guó)企業(yè)和服務(wù)部門供應(yīng)知識(shí)型人力資本的主要來(lái)源。這些數(shù)量龐大的中小企業(yè)分散成長(zhǎng)于德國(guó)各個(gè)大中小城市，這種狀況也使得年輕勞動(dòng)力增加了不必躋身到大城市里去謀生的機(jī)會(huì)，為德國(guó)城鄉(xiāng)均衡發(fā)展帶來(lái)好處。正因這個(gè)龐大的中小企業(yè)群，德國(guó)制造才能在世界上享有莫大聲譽(yù)和競(jìng)爭(zhēng)力，德國(guó)整個(gè)國(guó)家才顯現(xiàn)出少有的、可持續(xù)性的活力。2014年，希臘債務(wù)危機(jī)引發(fā)歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，摧毀了約380萬(wàn)個(gè)工作崗位，西班牙、希臘等國(guó)的失業(yè)率超過(guò)20%，年輕人的失業(yè)率甚至高達(dá)50%，希臘、西班牙、意大利等國(guó)十年期政府債券的利率逼至近兩位數(shù)，而德國(guó)卻逆勢(shì)而上，出口率刷新歷史新高，失業(yè)率壓至6%以下的水平，政府債券利率降到低于1%的超低水平。

由于多數(shù)中小企業(yè)無(wú)法負(fù)擔(dān)專門的研發(fā)部門，德國(guó)科創(chuàng)系統(tǒng)專門形成了激勵(lì)中小企業(yè)雇傭研發(fā)科學(xué)家和工程師的機(jī)制，用企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略專家戴維·奧德茲和埃里克·萊曼的說(shuō)法，德國(guó)“豐富多樣的研究機(jī)構(gòu)，專為德國(guó)制造企業(yè)提供重要的知識(shí)、技術(shù)和人力資本投入”。

讓我們深入觀察德國(guó)科創(chuàng)系統(tǒng)：德國(guó)科研戰(zhàn)略核心板塊之一是“研究與創(chuàng)新協(xié)議”（Pact for research and innovation，PFI），此協(xié)議實(shí)現(xiàn)了聯(lián)邦政府和各州的政策協(xié)調(diào)，具體執(zhí)行方是亥姆霍茲協(xié)會(huì)、馬克斯普朗克協(xié)會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)和萊布尼茨協(xié)會(huì)，還有德國(guó)中央政府的科研資助機(jī)構(gòu)“德國(guó)研究基金會(huì)（DFG）”。根據(jù)這一協(xié)議，在目前資助期內(nèi)（至2030年）可保證聯(lián)邦和各州的科研預(yù)算每年增加3%，實(shí)現(xiàn)國(guó)家科研資助的穩(wěn)定性持續(xù)增長(zhǎng)。2021年德國(guó)科研經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)到208億歐元，同時(shí)政府財(cái)政資金的科研投入持續(xù)增加，也撬動(dòng)了整個(gè)社會(huì)研發(fā)投入增長(zhǎng)。根據(jù)德國(guó)聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局估算，2019年全德國(guó)研發(fā)總支出為1095億歐元，其中約2/3 來(lái)自工業(yè)界。

德國(guó)科創(chuàng)系統(tǒng)針對(duì)中小企業(yè)的支持，可用弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)的運(yùn)作為例加以說(shuō)明。該協(xié)會(huì)全稱“弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)”（Fraunhofer-Gesellschaft zur Forderung der angewandten Forschunge.V.），是德國(guó)也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，下設(shè)80多個(gè)研究所。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)是公私合作的機(jī)構(gòu)，其1/3資金直接來(lái)自德國(guó)政府，另1/3資金也來(lái)自政府，但定向投于政府簽約的應(yīng)用研究，最后1/3預(yù)算來(lái)自與私營(yíng)企業(yè)的應(yīng)用研究合同。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)及其下設(shè)研究所，主旨是為企業(yè)特別是中小企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝，協(xié)助企業(yè)解決自身創(chuàng)新發(fā)展中的組織、管理問(wèn)題。協(xié)會(huì)及下屬研究所近1.5萬(wàn)名科研人員（包含德國(guó)合作院校的教授與參與實(shí)習(xí)的學(xué)生與研究生）一年為3000多家企業(yè)客戶完成約1萬(wàn)項(xiàng)科研開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，資金的1/3用于前瞻性的研發(fā)工作，確保其科研水平處于領(lǐng)先地位，經(jīng)費(fèi)中會(huì)有至少40%用于社會(huì)性、非商業(yè)化的科研工作。弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)還通過(guò)資產(chǎn)分派鼓勵(lì)員工創(chuàng)業(yè)，為德國(guó)制造業(yè)灌輸創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念。

通過(guò)類似于弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)及其下設(shè)研究所這樣的機(jī)構(gòu)，一方面，德國(guó)政府為中小企業(yè)提供了它們負(fù)擔(dān)不起的技術(shù)、設(shè)備和服務(wù)，2013年，在德國(guó)受雇于私營(yíng)企業(yè)的35萬(wàn)名科學(xué)家和工程師中，有1/4 效力于小公司；另一方面，建立了創(chuàng)新性知識(shí)從基礎(chǔ)研究向制造技術(shù)商業(yè)化溢出的制度性渠道，加強(qiáng)生產(chǎn)工序和產(chǎn)品創(chuàng)新的力度，2013年，中小企業(yè)投資了約87億歐元用于開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和生產(chǎn)技術(shù)，約占研發(fā)項(xiàng)目總支出的15%。

科創(chuàng)系統(tǒng)對(duì)中小企業(yè)的支持、基于中小企業(yè)發(fā)展需求的科研合作方式，反過(guò)來(lái)為多樣的技術(shù)路線并存、共同發(fā)展和相互競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了極好環(huán)境。如設(shè)在耶拿的弗勞恩霍夫應(yīng)用光學(xué)與精密機(jī)械研究所，掌握著光學(xué)技術(shù)的百年競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，該研究所在近年又聯(lián)合卡爾·蔡司公司和弗里德里希·席勒耶拿大學(xué)開(kāi)發(fā)出光學(xué)透鏡和精密切削等新技術(shù)，開(kāi)創(chuàng)了如激光測(cè)量、抗光和激光新材料的應(yīng)用等新型產(chǎn)業(yè)。正是不同的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)之間相互競(jìng)爭(zhēng)，活躍而富有生氣的發(fā)展氛圍，使耶拿這座只有約10萬(wàn)人口的小城市成為世界矚目的光學(xué)集群發(fā)展高地。

德國(guó)科創(chuàng)系統(tǒng)對(duì)中小企業(yè)的支持機(jī)制值得學(xué)習(xí)，我國(guó)中小微企業(yè)數(shù)量眾多但實(shí)力不強(qiáng)是一直存在的問(wèn)題，自2020以來(lái)，受新冠疫情和西方民粹主義政策的影響，小微企業(yè)生存壓力驟增，截至2021 年11月4日統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)現(xiàn)存小微企業(yè)8463萬(wàn)家，2020年消失的小微企業(yè)數(shù)量占比已達(dá)11.7%。在存活下來(lái)的中小微企業(yè)中，受疫情影響較大的行業(yè)有地產(chǎn)、商業(yè)服務(wù)、信息傳輸、交通運(yùn)輸、建筑、零售、工業(yè)、信息技術(shù)、餐飲住宿等行業(yè)。從地域分布上，我國(guó)中小微企業(yè)在長(zhǎng)三角地區(qū)最為活躍，川渝地區(qū)發(fā)展最為迅猛，而在華北和東北地區(qū)的衰落跡象較顯著。我國(guó)中小微企業(yè)長(zhǎng)期面臨著融資難、融資貴等老大難問(wèn)題，而自主創(chuàng)新需求高但研發(fā)資源有限的矛盾也始終比較突出，對(duì)高精尖人才的吸引力也遠(yuǎn)不如規(guī)模較大的企業(yè)。

近年，國(guó)家將中小企業(yè)發(fā)展放在更加重要的戰(zhàn)略位置上。2018年10月24日下午，習(xí)近平總書記在廣州明珞汽車裝備有限公司參觀，提出“中小企業(yè)能辦大事”，強(qiáng)調(diào)黨中央高度重視并一直在想辦法促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展。相關(guān)部門加大創(chuàng)新激勵(lì)力度，截至2021年9月，工信部共認(rèn)定4762家國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)、596家單項(xiàng)冠軍企業(yè)，稅務(wù)和信貸部門也相應(yīng)出臺(tái)了優(yōu)惠舉措。為大力促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、使中小企業(yè)成長(zhǎng)為自主創(chuàng)新的主力軍，可以學(xué)習(xí)和借鑒德國(guó)經(jīng)驗(yàn)，在科技創(chuàng)新系統(tǒng)領(lǐng)域相應(yīng)實(shí)施更多的制度建設(shè)，通過(guò)搭建政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、科研人員密切合作的平臺(tái)和渠道，幫助中小企業(yè)獲得開(kāi)拓新型產(chǎn)業(yè)方向的新型技術(shù)和工藝，促進(jìn)中小企業(yè)成為維護(hù)技術(shù)發(fā)展路線多樣性的活躍的市場(chǎng)主體。

文/蔣余浩（作者來(lái)自華南理工大學(xué)公共政策研究院）

編輯/陸佳

本文刊載于《中外企業(yè)文化》2023年4期